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證監會召開薛榮年案聽證會激辯處罰主體

发布时间:2019-11-17 02:33:22

证监会召开薛荣年案听证会 激辩处罚主体

( 耿俊)万福生科造假案引起了资本市场的巨大轰动,也震动了整个投行业界,对薛荣年的处罚亦充满了争议,今日有消息称,5位法学家上书证监会主席肖钢,呼吁对薛荣年留情

据中国财经获悉,证监会13日举行万福生科造假上市案的保荐机构及相关人员的行政处罚预公告的听证会,会议召开了整整一天,证监会给予了平安证券原三位管理人员薛荣年、曾年生、崔岭以及万福生科的保荐协办人汤德智等四位当事人充分表达意愿和申辩的机会

据一位参与了这次听证会的人士对中国财经透露,听证会上就保荐机构违法违规事实的认定、保荐机构及其工作人员是否已尽勤勉尽责义务、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人是否应成为企业造假上市的主要主体、保荐机构相关管理人员的勤勉尽责是否应该等同于保荐代表人的勤勉尽责、企业造假上市的情节严重是否应该等同于保荐机构违法违规的情节严重,以及前后类似案例处罚不公平等问题都展开了较为激烈的辩论

不过据了解,听证会尚未形成最终结论

今年5月10日,万福生科因涉嫌财务造假被查处,其保荐机构平安证券、中磊会计师事务所、湖南博鳌律师事务所也受到处罚平安证券不仅被暂停3个月的保荐资格,还被没收万福生科发行上市项目的业务收入2555万元,并处以2倍的罚款,这也是自证监会2004年保荐制度出台以来最严厉的罚单同时,平安证券垫付3亿元设立投资者专项补偿基金,这也是开创了保荐机构为造假垫付理赔的先河

此外,证监会首次对中介机构高管的"连坐"处罚震动业界在万福生科一案中,保荐代表人吴文浩、何涛被撤销保荐代表人资格,撤销证券从业资格,终身证券市场禁入与此同时,对保荐业务负责人、内核负责人薛荣年、曾年生和崔岭给予警告并分别处以30万元罚款,撤销证券从业资格

此案涉及的其中三位当事人均已从平安证券离职,目前在华林证券任职一名华林证券相关负责人表示,感谢证监会给予其申辩的权利

同时他认为应该强化发行人是信息披露第一人的机制,紧抓造假源头,在目前我国诚信体系还没有完全建立健全的情况下,企业造假上市动力很足,所有未参与造假的主体,保荐机构及其管理层、签字保荐代表人、协办人和市场投资者一样都是受害者

中信证券投行部门一名负责人表示,保荐机构和发行人的关系,如果都是警察抓小偷、猫抓老鼠的关系,基本信任度都没有,那么角色已经错位,保荐业务将无法正常开展

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